【doc】科技全球化的应对措施科技全球化的应对措施 垂;技全球化主要表现为:科技人员全 i。i球科技活动日趋活跃,跨国公司全 球科技活动加速发展,国家间全球科技活 动不断深入。 随着政府间科技合作日益深入,一方 面,传统的政府间联合技术研究依然受到重 视,如欧洲尤里卡计划,美,日,欧三方智 能制造计划等都依然处在良好运作之中。另 一 方面,政府问科技活动也呈现出渐趋整合 的态势,越来越多的双边或多边政府科学合 作协议开始围绕一些基础性的科学研究或人 类共同面临的问题而展开。此外,发展中国 家在政府间的多边或双边科技合作中也逐渐 活跃起来。但总体而言,发展中国家在政府 间科技合作中的影响是微弱的。 这种弱势地位主要表现在发展中国家 研发投入普遍不足,研发产出严重不足以 及对外部科技知识的获取能力的严重低下。 科技全球化及其所引起的国际科技结构变 化主要有利于西方发达国家,发达国家以 及发达国家的跨国公司,大学,研究机构 等一般处于主动地位,对科技合作有一定 的控制能力,在国际科技合作中的收益也 相对较高。与此相应,国际技术和知识流 动也主要发生在发达国家之间。1995年全 球技术流动总金额约为680亿美元,其中 欧,美,日三者之间的技术交易总额即达 660亿美元,占总额的97%以上,其他国家 的总和尚不足3%。

跨国公司海外研发投资 目前仍然主要投向发达国家,即使投向发 展中国家,也集中在少数几个新兴工业化 国家,没有改变大多数发展中国家研究开 发投入不足的状况。同样,尽管战略技术 联盟已经成为跨国公司构建技术网络的重 ?尤东风 要手段,但发展中国家企业因为技术方面 劣势而很难加入其中。2O世纪9O年代以后 订立的3984个战略技术联盟中(1990~1996 年),发展中国家企业参与订立的只有240 个,占全部技术协议比重的6。2%。 同时,随着跨国公司研发活动的逐渐 进入,发展中国家的企业将不得不全方位 地迎战几乎是巨无霸式的市场竞争对手; 而发展中国家的大学科研机构也将在人才 和技术市场上直面跨国公司的挑战;跨国 公司研发机构的进入还有可能导致发展中 国家的技术路径依赖,或者自身技术能力 的空心化。 面对科技全球化对我国高科技产业发 展的挑战,我们应当充分利用发展中和转 型经济国家的特殊待遇和绿灯条款,加大 我国技术创新支持的措施。 1,充分利用WTO《补贴与反补贴措 施协议》关于发展中和转型经济国家的特 殊待遇,为我国调整和制定技术创新支持 政策创造一个具有相当回旋余地和主动性 的过渡期。

从”中国和美国WT0双边协议” 来看,中方承担的义务有的超过了WT0协议 对发展中国家的要求;欧盟对我国作为转 型国家还是发展中国家还有不同的看法; 加之,按原产地规则计算,我国产品的世 界市场份额偏高。为此,我们要力争世贸 组织承认我国属于发展中国家和转型经济 国家,出口和进口替代补贴过渡期应自加 入之日算起,并与其建立”人均美元”和 “世界贸易份额”指标的监测和协商机制。 若能争取较长的过渡期,我国在技术创新 支持政策调整上,就具有更大的回旋余地。 2,在国家科技计划上,根据绿灯条件 和进一步推进科技体制改革的要求,全面 调整国家科技计划,使之既符合WTO协议 要求,又在解决国家创新系统失灵中发挥 主导作用:无论是发达国家还是发展中国 家,国家科技计划都是一国政府促进科技 发展和技术创新的重要手段。由于我国科 技体制还处于转型期,国家科技计划在对 科技发展和技术创新的支持上难免不超出 市场失灵的领域,甚至有的还超出很多。 为了防止”入世”给我国国家计划带来的 冲击,现在有必要根据绿灯条款和科技体 制进一步改革的要求,及时调整国家科技 计划对科技活动和技术创新的支持范围, 对一些不适应新形势的国家科技计划可采 取分类重组的办法并入其他计划。

同时, 对目前国家科技计划支持的科研活动进行 必要的分类:对适合市场运作的,以进一 步推进科技体制改革为契机,积极创造条 件,采取机构重组,转制等办法,将其推 向市场:对符合绿灯条款范围的,全面检 查国家科技计划安排项目的成本构成,支 持强度,涉及进口替代或出口补贴与否等。 总之,国家科技计划调整或转型必须使之 既符合WT0协议要求,又在解决国家创新系 统失灵中发挥主导作用。 3,在财政金融政策上,将政府对技术 创新的支持定位于产业研究和前竞争开发 R&D阶段,同时,组建科技部,财政部, 税务总局联合办公的国家R&D补贴局。采 取拨款和贷款贴息为主,税收减免为辅相 结合的支持政策体系,从政府有选择的重 点支持和全方位的推动两个方面激励企业 创新。”入世”后,我国长期以来以支持 产品商业化R&D及其后阶段为主的财政金融 政策,将面临极大的挑战。为适应《补贴 与反补贴措施协议》的要求,首先,要将 我国技术创新的财政金融支持政策,从当 前对产品商业化R&D及其后阶段支持为主转 向对产业研究和前竞争开发活动的R&D阶段 进行支持。其次,产业研究和前竞争阶段 的R&D对我国技术跨越战略和产业国际竞争 力具有极其重要的影响,建议组建科技部, 财政部,税务总局联合办公的国家R&D补贴 局,专门负责我国产业研究和前竞争开发 阶段的补贴政策制定和管理,特别是在大 学,研究机构与企业的研发合作上,要确 实制定对双方或几方都有吸引力的补贴政 策,并及时跟踪各项补贴政策的效果。

再 次,参照东亚新兴工业化国家技术赶超中, 既对一些市场严重失灵的战略或关键技术 领域,社会经济发展需要解决的重大技术 问题采取选择性的政府拨款支持或贷款贴 息政策,又采取税收减免,兼顾市场失灵 程度较轻的技术领域的作法,从中国技术 跨越战略出发,既采取拨款和贷款贴息等 政府直接支持方式,对国家技术发展优先 领域进行有选择性的重点支持,又采取税 收减免政策,兼顾其他技术领域发展的需 要,以从选择性的重点支持和全方位的激 励两个方面加大企业R&D投入。 4,利用科技体制改革的有利时机。积 极鼓励具备条件的企业吸纳或组建研究与开 发机构,使之成为技术创新的主体。根据国 际经验,建立由政府补贴,与企业共担产 业研究和前竞争开发活动R&D投资风险的政 策,有利于刺激产业R&D的投资和创新。如 澳大利亚1984年商业企业部门R&D支出占GDP 的比值还不足0。25%,1985年开始实施企业 R&D合法成本减免50%的所得税政策,1988年 商业企业部门R&D支出占GDP的比值迅速提高 到0。5%以上,1995年提高N0。88%。这表明 补贴政策有利于提高企业研究和开发投入 的意愿。中国企业技术创新调查也表明, 政府支持对企业技术创新是重要的。

如 1993~1995年企业完成的重大技术中就有 51%是与政府的科技计划项目有关。在市场 经济条件下,企业是技术创新的主体。因 此,我国在对国家技术发展优先领域进行 有选择的重点支持中,应结合公共研究和 开发机构转型的有利时机,对一些具备条 件的企业,采取适当的扶持政策,使之建 立和吸纳高水平的研究和开发机构,并成 为能参与国际竞争的技术创新主体。 5,在市场融资上,采取税收减免或财 政补贴措施,刺激风险资本投资,或由政 府设立风险资金,以扩大市场对高技术研 究与开发的融资,并及时填补政府退出技 术创新商业化阶段后出现的资金缺口。风 险资本对高技术产业的发展具有不可替代 的重要作用。从国际经验来看,0ECD国家 主要采取风险资本投资企业进行所得税减 免的办法,促进风险资本产业的发展。在 政府采取股权资本形式支持高技术企业上, 美国联邦政府出资的”小企业创新资金”, 则对我国创设风险资本提供了有益的经验。 因此,从充分利用绿灯条款的机遇出发, 创设政府风险资本,采取所得税减免等各 种手段吸引海外和国内的风险资本,是既 扩大风险资本对中国高技术产业的投资, 又能及时填补政府退出商业化阶段后高技 术创新出现的资金缺口的有效措施。

6,在引进国内外先进技术上,大力支 持具有技术开发能力的企业购买国内外专 利和技术咨询等软技术,使技术引进从当 前进口国外生产线和设备等成熟技术为 主,转向注重引进专利和技术许可证等, 经研发能快速形成自主知识产权的技术为 主。根据日本等东亚国家的经验,在技术 赶超阶段注重引进专利,技术许可等软技 术与国外研究和开发后期,尚未商业化的 技术,有利于尽快形成具有自主知识产权 的技术。为此,根据《补贴与反补贴措施 协议》绿灯条款,建议政府在产业研究和 前竞争阶段的支持上,提高对一些已具备 研究和开发能力的企业购买国外专利和技 术服务等软技术成本的税收减免或拨款支 持幅度,以激励企业引进国内外专利和技 术咨询等国外处于研究和开发后期尚未商 业化,并通过二次开发能快速形成自主知 识产权的技术。 7,在产学研合作上,加快制定促进企 业,公共科研机构与大学进行技术战略联 盟等的法律法规和政策,以充分发挥企 业,科研机构,大学之间的资源互补优 势,共同提高我国企业,大学和科研机构 的技术创新能力。《补贴与反补贴措施协 议》绿灯条款为我国加强科研机构,高等 院校在合同基础上与企业的R&D合作创造了 机遇。

但能否利用好机遇,关键是能否构 建有利于企业与公共科研机构和大学研究 与开发合作的制度安排和制度环境。其中, 最为重要的知识产权制度,应允许参与研 究与开发合作的企业按出资份额共同分享 知识产权,政府对补贴的研究和开发成果 没有知识产权的请求权。同时,政府有关 部门应尽快制定企业与大学,科研机构进 行研究与开发的合作法律法规,对合作各 方的权,责,利加以明确的界定,以支持 大学,科研机构与一家或多家企业组成技 术联合体进行技术攻关,并共同提高我国 企业,大学和科研机构的技术创新能力。 8,在间接支持上,加快制定政府有关 部门根据优势互补的原则采购产业R&D和 向企业提供R&D合同的法律法规和政策, 增加政府对高技术等研究与开发的投入。 高技术研究与开发面临着很大的技术和市 场不确定性,除了发育风险资本市场来克 服市场失灵外,最有效的办法就是通过政 府授予和采购研究与开发(R&D),拉动高 技术产业的需求。加入WT0,为我国采用政 府授予和采购企业R&D合同等间接手段支持 产业R&D创造了良好的机遇。为了打破我国 体制上长期存在的部门封锁和条块分割对 政府部门授予和采购企业R&D的严重阻碍, 建议政府有关部门应尽快制定国防和其他 政府部门授予和采购产业R&D合同的法律法 规,特别是有关公开招标的程序,为中国 高技术企业,特别是中小高技术企业发展 创造良好的需求条件。

9,在中介研究与开发机构的培育上。 进一步促进一批具备条件的公共研究与开 发机构向生产力促进中心或国家工程技术 研究中心转型,并加大政府投资力度,充 分利用政府间接支持手段增加产业R&D的 投入。积极培育我国中介R&D机构体系(社 会化科技服务体系)是建立社会主义市场 经济体制下新型科技创新体系的一个重要 组成部分。从中国生产力促进中心的发展 来看,当前还面临着人员素质低和装备条 件不足,地区发展不平衡,国家及地方投 资强度不大等问题。加入WT0,中介R&D机 构体系建设将发挥着支持中国商业化阶段 技术创新的难以替代的作用。为此,建议 中央和地方尽快出台支持生产力中心和国 家工程技术研究中心等中介研究与开发机 构发展的优惠措施,加大财政支持力度。 10,在高技术中小企业孵化上,利用 绿灯条款可补贴研究与开发目的的孵化设 施的有关规定,加快我国以孵化高技术中 小企业为目的的科技园等孵化器的硬件建 设。高技术孵化器是支持高技术中小企业 发展的重要政策工具。高技术中小企业不 仅对技术成果的商业化,创造就业,促进 区域经济的发展具有重要的作用,而且具 有很高的成长性,一旦产品在市场上站住 脚,就会较快地成长为大中型企业。从欧 盟等提交给WT0的通知来看,都将技术园, 科技园或创新中心等高技术孵化器作为资 助中小企业R&D的重要手段。据此,从加大 高技术中小企业R&D补贴强度出发,我国应 采取中央拨款为辅,地方配套为主等措施, 提高地方政府建设技术孵化器的积极性。 (作者单位:中共福建省委党校研究生部)